[摘 要]針對當前我國高校基礎研究原始創新能力存在的不足，本文從頂層設計、資金投入、評價與激勵以及人才培養和隊伍建設等方面，針對性地提出改進與優化路徑，以期為進一步提升我國高校的基礎研究原始創新能力，從而為加快實現高水平科技自立自強和世界科技強國建設提供政策參考。

[關鍵詞]高等院校；基礎研究；原始創新；高水平科技自立自強

黨的二十大報告指出，要加強基礎研究、突出原創、鼓勵自由探索。基礎研究是科學之本、技術之源，是提升原始創新能力的根本途徑。高校是基礎研究的主力軍，重大科技突破和原始創新的主要策源地。近年來，我國高校基礎研究取得了一系列具有重大突破性和原創性的成就，科技創新綜合實力不斷躍升。然而，相較于世界頂尖大學，我國高校的整體基礎研究實力尤其是原始創新能力仍存在較大差距，原因主要有以下幾個方面。

一是在頂層設計上，我國高校的科研選題還相對分散、落后，科學問題凝練能力還不強，科研組織模式尚不完全符合當前形勢下不同學科領域的基礎研究特點和需求，高校的科研管理專業化水平有待進一步提高。

二是在資金投入上，高校基礎研究資金來源相對單一且以競爭性經費為主，與自由探索和有組織基礎研究對長期性、系統性的科研活動要求不匹配，高校科技工作者難以長期專注于自身研究領域，不利于重大原始創新成果的產生，高校基礎研究經費和項目的支持布局不均衡，不同學科領域的原始創新成果產出差異巨大，部分高校專項經費分配與自身發展規劃契合度不高。

三是在評價與激勵機制上，當前高校基礎研究的評價和激勵導向已初步明確，然而實際操作過程中，“五唯”現象仍存在，評價指標存在混亂和相互掣肘的現象，任務導向性研究目標設定不夠清晰。傳統院系垂直學術架構之下考核資源性、指標化模式導致壓力縱向傳導，高校學科交叉融合發展成果歸屬認定機制缺失等問題較為突出，評價指標缺乏精準性和靈活性。

四是在人才培養和隊伍建設上，以實際科研能力和貢獻為導向的人才選拔機制需要進一步完善，盡管高校已越來越重視創新文化建設，但寬容失敗的創新氛圍還不夠濃厚，現有人才培養模式尚不能形成高創新素養基礎研究人才的充分供給，國際合作與交流還需進一步加強。

基于現有問題與不足，本文針對性地提出改進與優化路徑，以進一步提高我國高校的基礎研究水平和原始創新能力，為打造世界一流基礎研究人才隊伍、推進高水平科技自立自強和世界科技強國建設提供基礎性、戰略性支撐。

優化高校科研戰略布局和組織體系的頂層設計

完善高校科技決策咨詢制度，有組織地開展重大科學問題凝練活動，提升戰略選題把握能力。通過高校科技決策戰略咨詢專家委員會的設立來強化體系布局，充分發揮頂尖科學家等在重大科技需求提出和科學問題凝練上的指導作用。一方面聚焦“改變未來”和“形成國際影響力”的科技前沿，另一方面充分對接國家、區域和行業發展的戰略需求，確保遴選真問題、真解決問題。尊重基礎研究規律，根據問題的重要性與成熟度、預期成果的原創度等形成優先部署建議，分類推進科學前沿與重大需求研究任務。進一步發揮高等院校多學科優勢，從學科交叉融合和國際科技合作與交流中提煉基礎研究問題。

深化自由探索與有組織科研模式的雙輪驅動，加快依托行業或地方的基礎研究平臺布局。對于數學、理論物理、生物科學等基礎學科方向，積極營造寬容失敗的科研環境，通過設立基礎研究“先鋒”“先導”等項目，鼓勵科學家自由探索、潛心研究。對于芯片、生物科技、人工智能等國家重大戰略需求領域，應整合高校分散的學科資源，強化有組織科研模式，結合高校學科資源優勢及關鍵領域技術創新需求，以科技任務為依托建設專門的高校學科交叉研究團隊，選擇性發展新興學科和交叉學科，弱化傳統學科體系邊界，不斷催生新的學科增長點。以項目任務為依托組建專門的具有學校特色的學科交叉研究團隊，不斷改革形成科學問題和技術需求導向的交叉學科科研組織新范式。加強國家重點實驗室重組工作等重大平臺和新型研發機構建設，根據不同研究領域的需求，不斷推進跨地區、跨院系、跨學科的重點實驗室計劃。

優化科研管理組織與職能，強化科研管理團隊建設。在傳統“校—院—系”垂直管理架構之外，根據科研任務組建專門的跨學科管理組織，保障有組織的跨學科基礎研究任務的資源配置、實施情況和貢獻評估。加強高校科研管理人員的專業化、系統化培訓，選拔聘用技術和管理能力兼備的高水平科研項目管理人才。改革科研管理人員評價體系，為科研管理人員提供職稱評聘、考評獎勵等方面政策支持。整合科研管理系統，建立高效的科研管理一體化運行體系。打破“數據孤島”，構建一站式信息共享平臺，推動各部門信息共享和高效協同。運用數字化、人工智能、大數據等先進技術手段，為科技管理人員的項目管理、成果評價工作提供有力技術支撐。

完善高校基礎研究的資金投入和支持模式

優化國家財政對于高校基礎研究的投入布局。加大國家對于基礎研究經費的投入力度，平衡競爭性經費和穩定性經費的財政投入比例。加強對“數理化天地生”等基礎學科以及新興學科交叉領域研究的支持力度，促進更多原始性科學發現和理論突破的產生。自然科學基金作為我國高校基礎研究的重要資金來源，可進一步提高面上項目、青年基金項目等量大面廣的自主選題類項目資助經費比例，以穩定我國高校的純基礎研究隊伍，促進高校青年科研隊伍的結構合理化和獨立研究能力的提升。對于國家重大戰略需求的基礎研究，不盲目追求項目數量和針對特定個人或機構的連續資助，堅持以課題的前沿性和論證成熟度作為評價標準，以“少而精”的方式設立專項定點支持，保障單個資助項目的資金充足，促進重大突破性成果的實現。探索完善強調公平、公正和實際科學貢獻的項目遴選和評審制度。選取德才兼備的一流專家組建專家委員會，利用人工智能等現代化科技手段，做到真正的匿名評審，讓專家“不礙于情面”，從而保障遴選出真正具有科學價值和解決重大科技問題的基礎研究項目。

不斷探索宣傳和資金管理模式，積極引導企業和社會多元化資金投入。借助先進科技手段和媒體影響力，營造良好的基礎研究社會氛圍，吸引更多主體參與投入。支持設立解決特定科技需求的企業聯合基金和基礎研究專項基金，用于特定方向和領域的研究投入和成果獎勵。完善專項資金的全過程管理協調機制和績效考核評價機制，加強與資金投入方的溝通反饋，確保專項基金的科學高效使用，調動社會資金廣泛參與高校基礎研究的積極性。探索捐贈和冠名形式，鼓勵純基礎研究領域的社會資本投入，加強資金統籌管理以擴大高校自由探索的研究基本面。

建立靈活的高校基礎研究支持機制，促進各學科均衡高質量發展。高校可根據國家財政基礎研究經費支持情況，在學校層面構建靈活的基礎研究投入補充機制。以科學前沿和原始創新為導向，促進重點學科、冷門學科、薄弱學科和新興領域基礎研究的全面均衡高質量發展。以“選好人、選好問題”為導向，探索更長周期的人才計劃項目，持續穩定支持具有自由探索精神的高水平科研人才和青年人才，挑戰重大前沿科學問題，探索前沿交叉領域。此外，應加強宣傳和培訓，提升高校科研人員的國家基金申請能力，鼓勵學校科研人員對于“新基石研究員項目”等新型社會公益性基礎研究資助項目的申請。

構建符合基礎研究特點的分類評價和激勵機制

根據不同學科、領域的基礎研究特點和需求，構建符合基礎研究和原始創新規律的評價體系。充分考慮到不同的學科領域與科學、技術、工程類型基礎研究的差異性特征，逐步形成更具科學性、靈活性與包容性的基礎研究人才評價機制。制定和完善個性化、特色化的成果評價考核標準，進一步破除“五唯”和數“帽子”等不良傾向，細化基于貢獻、創新價值、能力等維度的基礎研究人才評價指標。

對于重大技術任務攻關等目標導向類基礎研究，應設立明確的科研任務、固定的項目周期、清晰的技術參數和驗收指標，采取嚴格的標準化考核和項目激勵機制，構建以重大成果產出和實際科研貢獻為導向的評價體系，給予達到項目驗收標準的團隊和科研人員相應的地位、榮譽和物質等激勵。

在探索性強的前沿基礎研究領域，應根據其科研目標和產出不明確、研究周期較長等特點，進一步弱化競爭性和單一量化性指標，減少商業化和過度競爭對創造性和科學思想的根本性破壞。采用更為靈活的長周期考核和評價方式，給予科研人員設定研究計劃和考核標準方面的自主權，保證政策和資金支持的連貫性與穩定性。給予青年研究人才相應的社會地位和生活條件保障，讓有科學理想和探索熱情的高校教師和科研人員擁有“坐穩冷板凳”的生存空間。減少不必要的立項、評估、匯報流程，將創造力強的青年人才從追評獎、爭“帽子”中解放出來，遴選部分從事高度原創性研究或重大項目攻關的教師少考核甚至免考核，讓真正有能力、有想法的科研人員心無旁騖地挑戰重大科技前沿問題。構建強調科學發現的新穎性和顛覆性程度、代表作影響力與貢獻的評價方式，反對單純以論文數量論英雄，將科研人員的代表性原創成果作為職稱評審的主要依據。

注重學科交叉合作成果的實際貢獻評估，破除阻礙跨學科研究的傳統院系“清單式”管理和評價制度藩籬。不簡單以科研成果完成人排序作為衡量標準，而是客觀衡量團隊所有參與者、合作者的實際科研投入和貢獻。推進多研究序列建設，實行“教授—研究員兩軌制”，允許優秀教師以原屬院系教師和有組織科研團隊成員的雙重身份加入學科交叉合作項目。構建跨學科領域的成果互認機制，將具有實際科學貢獻、解決實際需求的學科交叉成果納入考核、晉升、獎勵的范疇，有效激勵高校科研人員從事學科交叉研究從而不斷產生原始創新成果。

強化高校基礎研究人才培養和隊伍建設

習近平總書記強調，“發揮高校特別是‘雙一流’高校基礎研究人才培養主力軍作用，加強國家急需高層次人才培養，源源不斷地造就規模宏大的基礎研究后備力量”。因此，要強化高校一流科技領軍人才和高水平創新團隊建設。充分發揮高等院校學科和人才優勢，優化基礎研究人才遴選機制。以唯“研究成果”和“創新能力”替代論資排輩和唯“頭銜”論，擴寬基礎研究人才選拔視野與范圍，根據實際研究水平和項目需求選拔合適人才，提升選才自主性和靈活性。充分發揮戰略科學家在國家重大科學計劃和高校基礎研究團隊建設中的關鍵作用，高度重視培養具有戰略性思維、科學家精神、綜合創新能力的戰略科學家。強調人才梯隊建設，善用“揭榜掛帥”和“賽馬”制等新型科研項目機制和重大研究平臺建設，鼓勵與支持高校青年科技人才在國家重大科技任務中“挑大梁”“當主角”，讓更多基礎研究人才競相涌現。

打造“通專融合”培養模式，大力培養高校本科生和研究生的創新能力。高校要堅持立德樹人，以國家重大戰略、關鍵領域和社會重大需求為重點，激發學生從事基礎研究的學術志趣，培養一批國家基礎研究人才后備軍。兼顧“廣度”和“深度”，強化通識教育和基礎研究人才個性化培養，完善基礎研究人才的知識結構。在夯實專業基礎知識的同時，注重人文、藝術、歷史、哲學等對科學精神的涵養，鍛造青年人才終身學習、獨立思考、團隊合作、批判性分析能力等創新思維和創新人格，培養高創新素養的基礎研究人才。

堅持“頂天”和“立地”相結合，厚植自由創新文化沃土。弘揚求知求真的科學精神，營造有利于高校師生從事長周期、高風險、顛覆性科學研究的寬松氛圍和創新生態，鼓勵科學家大膽嘗試、交叉融合。建立科學探索而非市場競爭的科學價值觀，引導青年學生對科學的興趣，培養基礎研究人才的實踐動手和解決問題的能力，實現理論智慧和實踐智慧的并重，激發青年學生從事科學研究的內生動力，將青年科技人才打造成為基礎研究的生力軍。

加強國際合作與交流對于基礎研究人才培養的促進作用。建立和完善國際科技合作和人才交流機制，提升高校學科創新引智計劃實施水平，支持高校圍繞前沿交叉科學、新興技術發展、全球公共問題等布局建設創新引智基地，牽頭發起或參與國際大科學計劃和大科學工程。通過重大國際科技任務的合作與交流，持續發揚中國文化、中華文明和中國智慧的“整體觀”“整合觀”的優勢，樹立“大科學觀”，在交流和碰撞中提升科學洞見和研究品位，牢固樹立我國高校科研人才從事基礎研究的強大信心，不斷產生原創想法，強化原始創新能力。

立足新發展階段，我國高校應以優化高校科研戰略布局和組織體系的頂層設計、完善高校基礎研究的資金投入和支持模式、構建符合基礎研究特點的分類評價和激勵機制、強化高校基礎研究人才培養和隊伍建設等方面為重要抓手，不斷夯實基礎研究及其拔尖創新人才儲備、實現更多原始創新，邁向高水平科技自立自強，為社會主義現代化強國建設貢獻蓬勃的高校力量。

[本文為清華大學文科建設“雙高”計劃項目“科技自立自強背景下高校原始創新能力提升研究”（2021TSG08302）成果]

【作者：陳勁 肖軼群，單位：清華大學】

原載2023年第24期《中國高等教育》