習(xí)近平總書記強(qiáng)調(diào)，“發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力是推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展的內(nèi)在要求和重要著力點(diǎn)”。新質(zhì)生產(chǎn)力的“新”，核心在于科技創(chuàng)新。頂級(jí)科技創(chuàng)新能力，需要由頂級(jí)創(chuàng)新人才產(chǎn)生。一個(gè)國(guó)家如何培養(yǎng)頂級(jí)創(chuàng)新人才，或者是否擁有產(chǎn)生頂級(jí)創(chuàng)新人才的土壤，決定了這個(gè)國(guó)家能否在未來競(jìng)爭(zhēng)中立于不敗之地。為此，需要從政策及法律等各個(gè)方面，為科技人才創(chuàng)造良好的制度環(huán)境。

    為科技創(chuàng)新提供寬容、自由的政策及法律環(huán)境

調(diào)查表明，一線科研人員普遍存在年齡焦慮、產(chǎn)出焦慮、項(xiàng)目焦慮等。被認(rèn)為最富創(chuàng)造力的青年科研人員基于“非升即走”或“職稱評(píng)聘”壓力，常常困于追求“短平快”項(xiàng)目和論文的浮躁“內(nèi)卷”中。當(dāng)前，有關(guān)部門亟須改善制度環(huán)境，為科技創(chuàng)新提供寬容、自由的政策及法律環(huán)境，從而促進(jìn)科研人員產(chǎn)出頂級(jí)創(chuàng)新成果。

允許寬容科研人員失敗的精神需要通過配套法律和政策落實(shí)。《中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》中包含保障科學(xué)技術(shù)研究開發(fā)自由的綱領(lǐng)性條款，但同時(shí)，關(guān)于政府資助項(xiàng)目的績(jī)效管理及責(zé)任追究，基本為科研人員設(shè)定了項(xiàng)目必須完成的考核導(dǎo)向。沒能完成項(xiàng)目任務(wù)，科研人員可能面臨資助被收回、記入科研誠(chéng)信檔案、被問責(zé)等懲罰措施。現(xiàn)實(shí)中，很少有科研人員證明自己履行了勤勉盡責(zé)義務(wù)就可以免責(zé)的例證。然而，科學(xué)研究必然伴隨著失敗的風(fēng)險(xiǎn)，因?yàn)槌晒ν⒃谑〉慕逃?xùn)之上。

破“五唯”需要貫徹落實(shí)并建立更科學(xué)合理的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。作為科研的主要評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，論文、項(xiàng)目使不少科研工作者的精力集中在論文的產(chǎn)出與項(xiàng)目的申請(qǐng)上。盡管有破“五唯”的規(guī)定，但在沒有建立更科學(xué)的科研評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)之前，論文與項(xiàng)目指標(biāo)仍然不可替代。這種外在壓力造成科研工作者身處不停生產(chǎn)“短平快”成果的高強(qiáng)度壓力之下，難以專注某個(gè)領(lǐng)域持續(xù)深入研究。

輿論大環(huán)境需要形成尊重科學(xué)家的寬容、自由氛圍。中辦、國(guó)辦《關(guān)于進(jìn)一步弘揚(yáng)科學(xué)家精神加強(qiáng)作風(fēng)和學(xué)風(fēng)建設(shè)的意見》強(qiáng)調(diào)，要堅(jiān)持解放思想、獨(dú)立思辨，在全社會(huì)營(yíng)造尊重科學(xué)、尊重人才的良好氛圍。而能夠吸引優(yōu)秀人才的良好氛圍，就包括給予人才寬容、自由的環(huán)境。

    優(yōu)化財(cái)政資金資助科學(xué)研究的方式

通過財(cái)政資金支持基礎(chǔ)研究，是迅速提升國(guó)家科技水平的重要方式。美國(guó)在二戰(zhàn)后迅速取代歐洲成為基礎(chǔ)研究的前沿與中心，重要原因之一是通過美國(guó)國(guó)家自然科學(xué)基金會(huì)建立了國(guó)家資助基礎(chǔ)科學(xué)的制度，確保基礎(chǔ)研究有穩(wěn)定的財(cái)政資金保障。我國(guó)在1987年成立的國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)，短短幾十年間為我國(guó)基礎(chǔ)科學(xué)的跨越式發(fā)展提供了重要支撐。在科技競(jìng)爭(zhēng)加劇的當(dāng)下，以項(xiàng)目評(píng)審為主的政府資助方式亟須改革。

從項(xiàng)目支持轉(zhuǎn)向或擴(kuò)大至對(duì)人和團(tuán)隊(duì)的穩(wěn)定支持。資金支持基礎(chǔ)研究有兩種方式：一種是通過設(shè)立項(xiàng)目，針對(duì)某個(gè)研究問題進(jìn)行資助，如國(guó)家自然科學(xué)基金青年項(xiàng)目、一般項(xiàng)目等；另一種是針對(duì)研究人員的資助，如國(guó)家自然科學(xué)基金優(yōu)青、杰青項(xiàng)目等。越來越多的經(jīng)驗(yàn)表明，對(duì)人和團(tuán)隊(duì)的穩(wěn)定支持，更有利于產(chǎn)出優(yōu)質(zhì)的研究成果。例如，美國(guó)霍華德·休斯醫(yī)學(xué)研究所的資金支持制度，為生命科學(xué)和基礎(chǔ)醫(yī)學(xué)的團(tuán)隊(duì)與科研人員提供穩(wěn)定經(jīng)費(fèi)支持，全部針對(duì)人而非項(xiàng)目。該所共資助867位研究員，其中25位獲得諾貝爾獎(jiǎng)。穩(wěn)定支持下，科學(xué)家不用因拼命“追熱點(diǎn)”而不斷申請(qǐng)項(xiàng)目、變換領(lǐng)域，可以在感興趣的基礎(chǔ)研究領(lǐng)域進(jìn)行沉淀式自由探索與積累。

不斷完善非共識(shí)項(xiàng)目的評(píng)審機(jī)制。人類社會(huì)大多數(shù)事情可按照少數(shù)服從多數(shù)原則來決定，但科學(xué)往往是多數(shù)服從少數(shù)。國(guó)家自然科學(xué)基金針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)性大、創(chuàng)新性強(qiáng)的項(xiàng)目專門設(shè)立了非共識(shí)項(xiàng)目，《國(guó)家自然科學(xué)基金條例》也明確提出了對(duì)通訊評(píng)審中出現(xiàn)的非共識(shí)項(xiàng)目的特殊評(píng)審?fù)ǖ馈Ｈ欢谠u(píng)審實(shí)施中，非共識(shí)項(xiàng)目的判斷標(biāo)準(zhǔn)不明晰使得非共識(shí)項(xiàng)目的通過率很低。當(dāng)然，基于增強(qiáng)源頭創(chuàng)新能力的非共識(shí)項(xiàng)目評(píng)審在全世界都是一個(gè)難題，英國(guó)自然科學(xué)基金部分領(lǐng)域?qū)Ψ枪沧R(shí)項(xiàng)目采取抽簽方式?jīng)Q定。

從項(xiàng)目自由申請(qǐng)方式轉(zhuǎn)向國(guó)家重大科技任務(wù)“揭榜掛帥”方式。“揭榜掛帥”也叫科技懸賞制，由政府?dāng)M定重大科技需求，面向社會(huì)公開征集科技創(chuàng)新成果，有針對(duì)性地解決“卡脖子”技術(shù)難題。2024年政府工作報(bào)告明確提出加快形成支持全面創(chuàng)新的基礎(chǔ)制度，健全“揭榜掛帥”機(jī)制。未來需要在國(guó)家和地方層面推廣重大科技任務(wù)“揭榜掛帥”方式，最大限度調(diào)動(dòng)社會(huì)各界智力潛能，提升科技創(chuàng)新能力。

    充分激發(fā)民間主體科技創(chuàng)新潛力與動(dòng)力

我國(guó)最重要的科技創(chuàng)新均來自黨和國(guó)家層面的有組織科研。經(jīng)過40多年的改革開放和經(jīng)濟(jì)社會(huì)迅速發(fā)展，我國(guó)基礎(chǔ)研究格局已經(jīng)發(fā)生重大變化，國(guó)家財(cái)政資金支持的有組織科研雖然仍居于重要地位，但企業(yè)等民間主體基于市場(chǎng)需求或技術(shù)創(chuàng)新需求，也在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域投入大量資金。例如，華為投資400億元在上海建立全球最大的半導(dǎo)體研發(fā)中心，騰訊在10年內(nèi)投資100億元，與中國(guó)科協(xié)合作開展“新基石研究員項(xiàng)目”，支持?jǐn)?shù)學(xué)與物質(zhì)科學(xué)、生物與醫(yī)學(xué)科學(xué)兩個(gè)領(lǐng)域及交叉學(xué)科的基礎(chǔ)研究。然而，無論是頂層的《中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》，還是稅收管理的政策法規(guī)，仍然基于政府主導(dǎo)的科技投入體制進(jìn)行制度設(shè)計(jì)與安排。目前，民間資本投入基礎(chǔ)研究領(lǐng)域在政策與法律上仍然存在一些障礙。

首先，企業(yè)投入基礎(chǔ)研究的資金在稅收優(yōu)惠方面仍然存在一定的制度壁壘。為鼓勵(lì)企業(yè)資金支持基礎(chǔ)研究，2022年，財(cái)政部、國(guó)家稅務(wù)總局發(fā)布的《關(guān)于企業(yè)投入基礎(chǔ)研究稅收優(yōu)惠政策的公告》規(guī)定，對(duì)企業(yè)出資給非營(yíng)利性科研機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校和政府性自然科學(xué)基金用于基礎(chǔ)研究的支出，在計(jì)算應(yīng)納稅所得額時(shí)可按實(shí)際發(fā)生額在稅前扣除，并可按100%在稅前加計(jì)扣除。然而，根據(jù)政策，企業(yè)必須將資金捐贈(zèng)給非營(yíng)利性科研機(jī)構(gòu)、高校及政府基金才能免稅。對(duì)于華為、騰訊等領(lǐng)軍企業(yè)來說，自身就有相當(dāng)規(guī)模的科研團(tuán)隊(duì)從事基礎(chǔ)研究，這部分投入無法免稅，且實(shí)踐中非營(yíng)利性科研機(jī)構(gòu)有嚴(yán)格的限定，企業(yè)資金還得進(jìn)入“體制內(nèi)單位”才能免稅，極大限制了民間資本資助基礎(chǔ)研究的有效性。

其次，民間基金會(huì)的設(shè)定條件比較嚴(yán)格，需要主管部門及相關(guān)方多重審批，造成民間基金資助基礎(chǔ)研究途徑不順暢。

再次，目前的項(xiàng)目評(píng)價(jià)體系仍然是行政主導(dǎo)，企業(yè)的項(xiàng)目沒有行政級(jí)別，一定程度上影響了科研人員承擔(dān)企業(yè)基礎(chǔ)研究項(xiàng)目的動(dòng)力。同時(shí)，國(guó)家科技進(jìn)步獎(jiǎng)獲得者基本上都是國(guó)家項(xiàng)目或“體制內(nèi)”團(tuán)隊(duì)或個(gè)人，為經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展作出重要貢獻(xiàn)的民間主體尚未納入國(guó)家科技進(jìn)步獎(jiǎng)的范圍。

今后，有關(guān)部門需要持續(xù)完善民間資本投入基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的政策與法律制度，構(gòu)建多元且高效的基礎(chǔ)研究資助體系，為基礎(chǔ)研究領(lǐng)域注入更多活力，不斷推動(dòng)科技進(jìn)步和社會(huì)發(fā)展。

（作者王霽霞系北京科技大學(xué)文法學(xué)院教授，姚國(guó)薦系北京科技大學(xué)馬克思主義學(xué)院博士生）

《中國(guó)教育報(bào)》2024年04月08日第7版