［摘  要］2020年4月，教育部聯合國家知識產權局、科技部印發了《關于提升高等學校專利質量 促進轉化運用的若干意見》，針對高校專利工作“重數量輕質量”“重申請輕實施”的問題，提出了若干舉措。高校特別是“雙一流”建設高校，要真抓實干、主動作為，加快推動高校專利工作高質量發展。

［關鍵詞］高校；專利工作；高質量發展

黨的十九大報告指出，“我國經濟已由高速增長階段轉向高質量發展階段。”創新是引領發展的第一動力。黨的十九屆五中全會強調“堅持創新在我國現代化建設全局中的核心地位”“把科技自立自強作為國家發展的戰略支撐”。以科技創新驅動高質量發展，是貫徹新發展理念、構建新發展格局，破解當前經濟發展中突出矛盾和問題的關鍵。高校作為國家科技創新的重要力量，必須牢牢把握高質量發展這一根本要求，推動高校科技創新工作實現“量變”到“質變”的飛躍。2020年4月，教育部聯合國家知識產權局、科技部印發了《關于提升高等學校專利質量 促進轉化運用的若干意見》，針對高校專利工作“重數量輕質量”“重申請輕實施”的問題，提出了若干舉措，吹響了高校科技創新“轉學風、提質量”攻堅戰的沖鋒號。高校特別是“雙一流”建設高校，要真抓實干、主動作為，建設“奮進文化”，加快推動高校專利工作高質量發展。

一是高校知識產權工作的核心是運用。高校是國家創新體系的重要組成部分，是科技成果的重要供給側。高校不同于企業，它本身不能直接將科技成果轉化為現實生產力，只有將科技成果轉化到企業中、運用到生產生活上，才能體現成果價值。因此，高校知識產權工作的核心是運用，知識產權創造、管理、保護等其他工作都是為知識產權運用而服務。高校要樹立專利等科技成果只有轉化才能實現創新價值，不轉化是最大浪費的理念，突出轉化運用導向，倒逼高校知識產權工作的優化和提升。

二是加快建立職務科技成果披露制度。職務科技成果披露制度的建立對于科技成果轉化工作具有重要意義。一方面，高校可通過披露制度加強對利用職務科技成果從事創辦企業等行為的管理和規范，引導科研人員依法依規開展科技成果轉化活動，防范“私下”轉化，既保障高校權益，也保護科研人員，把科技成果轉化做成“陽光下”的事業。另一方面，高校科技成果轉化部門要主動作為，及時掌握一線科研人員的研究動向，挖掘有潛力的成果，在技術公開之前，指導科研人員采取專利申請等方式及時進行保護，提高創新成果的知識產權保護水平。

三是逐步開展專利申請前評估。開展專利申請前評估是嚴把質量關，去除專利泡沫，提升專利質量的關鍵環節。過去，一項技術無論是否有必要申請專利進行保護，只要發明人提出專利申請，高校相關管理部門都會按照既有程序協助科研人員開展專利申請工作，由此產生了許多不是為了保護創新而申請的專利。這些專利浪費了大量的人力、財力。高校要逐步建立完善專利申請前評估制度，通過評估決定是否應該申請，從而保留高質量、有轉化前景的專利，去除違背科技創新規律、偏離了保護創新創造初衷的專利。同時，以從成果轉化收益中加倍返還的方式，鼓勵發明人與高校共同承擔專利費用，推動發明人與高校共同承擔風險，強化發明人提升專利質量、促進專利轉化的責任意識和內生動力。高校應充分認識開展專利申請前評估的重要性，“雙一流”建設高校要率先開展、主動探索，其他高校要盡快創造條件主動開展。

四是著力提升專業化服務能力。專業化機構和人才隊伍建設是做好高校知識產權管理和運營工作的重要支撐。教育部引導高校在人員、場地、經費等方面對成果轉化和技術轉移機構予以支持和保障，支持有條件的高校盡快建立健全集技術轉移與知識產權管理運用為一體的專門機構。鼓勵高校自主設置技術轉移相關學科和專業，開設相關課程，支持具備一定基礎的高校開展技術經理人學歷教育，加快技術經理人隊伍建設；建立規范化培訓體系，加強對高校技術轉移機構現有人員的培訓和培養，促進技術轉移從業人員能力持續提升。支持有條件的高校通過多種途徑籌資設立知識產權管理與運營基金，用于開展專利導航、專利布局、專利運營以及專業機構和人才隊伍建設，形成良好循環，進一步提升專利質量、促進轉化。

五是大力提倡通過普通許可方式開展科技成果轉化。第一，倡導高校通過普通許可而不是獨占許可的方式實施專利轉化，更有利于提高轉化成功率。一方面，獨占許可相對而言收取的許可費較高，對企業來說資金壓力更大，企業的決策過程更為慎重。另一方面，成果由一家企業獨自實施，可能受到企業自身設備、資金、管理、經營、市場營銷等各方面因素影響，失敗的風險較高，一旦失敗，有可能錯過投放市場的最佳時機。而普通許可類似于“雞蛋不要放在同一個籃子里”，既降低了企業的實施成本，也減少了成果轉化失敗的風險。第二，鼓勵以基本許可費加提成的許可費計算方式，替代一次性付清許可費用，消除企業因過高的許可費而產生的顧慮，同時，也可以使高校科研人員長期獲得成果轉化帶來的收益。第三，鼓勵高校實施開放許可，在專利權人自愿的前提下，向國務院專利行政部門聲明愿意許可任何單位或者個人實施其專利，通過官方平臺發布，明確許可使用費支付標準和方式，有效降低專利許可交易中的對接談判成本，促使更多的被許可人參與到專利實施轉化的進程中，從而大大提高專利轉化效率。

高校是國家科技創新體系的重要戰略力量，應始終堅持需求導向和問題導向，將科技創新工作的關注點放在原始創新和解決實際問題、提升服務經濟社會發展能力上，立足科技創新和知識產權工作高質量發展的長遠目標，以提升專利質量、強化轉化運用為著力點，建機制、聚人才、強能力、提效率，腳踏實地，真抓實干，拿出硬成果，作出真貢獻，打贏“轉學風、提質量”攻堅戰，為建設教育強國、科技強國、知識產權強國作出更大貢獻！

【作者雷朝滋：教育部科學技術司司長】

原載2021年第3/4期《中國高等教育》雜志